Кудрявцев В.Л.  Уголовно-правовая ответственность за финансирование терроризма как одно из средств обеспечения укрепления экономического пра­вопорядка // Уголовное законодательство в XXI веке: современное состояние, проблемы трактовки и применения его положений с учетом задач дальнейшего укрепления экономического правопорядка. Материалы международной научно-практической конференции (Нижний Новгород, 1 марта 2012 года) / Под ред.: Козлов А.В., Панченко П.Н. - Нижний Новгород: НИУ ВШЭ - Нижний Новго­род, 2012.  С. 186-194.

 

Кудрявцев В. Л.,  ведущий научный сотрудник Научно-исследовательского центра Московской академии экономики и права, доктор юридических наук

 

 

Уголовно-правовая ответственность за финансирование терроризма

как одно из средств обеспечения

укрепления экономического правопорядка

 

В основе экономического правопорядка заложены, прежде всего, такие по­ложения Конституции Российской Федерации как: В Российской Федерации гарантируются единство экономического пространства, свободное перемеще­ние товаров, услуг и финансовых средств, поддержка конкуренции, свобода экономической деятельности /ч.1 ст. 8/;  В Российской Федерации признаются и защищаются равным образом частная, государственная, муниципальная и иные формы собственности /ч. 2 ст. 8/; Каждый имеет право на свободное использо­вание своих способностей и имущества для предпринимательской и иной не за­прещенной законом экономической деятельности /ч. 1 ст. 34/; Не допускается экономическая деятельность, направленная на монополизацию и недобросове­стную конкуренцию /ч. 1 ст. 34/.

Экономический правопорядок предполагает упорядоченную систему, осно­ванных на праве, общественных отношений в сфере экономики, в которых поведение субъектов является правомерным и обеспечивается государством. 

Одним из эффективных средств обеспечения укрепления экономического правопорядка является его уголовно-правовая охрана, закрепленная в ст.ст. 158-204 Раздела VIII «Преступления в сфере экономики» УК РФ.

Существуют в уголовном законе также статьи, которые не непосредст­венно, а опосредованно охраняют экономический правопорядок, например, это ст. 205.1 «Содействие террористической деятельности» и такая её составная часть как финансирование терроризма.

И это закономерно, поскольку несмотря на то, что основным объектом ст. 205.1 УК РФ являются общественные отношения в сфере обеспечения общей общественной безопасности, тем не менее в целом «Терроризм представляет угрозу международному миру и безопасности, развитию дружественных отно­шений между государствами, сохранению территориальной целостности госу­дарств, их политической, экономической и социальной стабильности, а также осуществлению основных прав и свобод человека и гражданина, включая право на жизнь»[1].

Итак, терроризм представляет угрозу, в том числе и экономической ста­бильности, а, значит, и экономическому правопорядку, а если противодейство­вать финансированию терроризма, в частности, привлекая к уголовной ответст­венности за него, то это даст свои плоды и в обеспечении укреплению эконо­мического правопорядка.

Следовательно, уголовно-правовая ответственность за финансирование терроризма может рассматриваться как одно из средств обеспечения укрепле­ния экономического правопорядка.

Согласно Примечанию 1 к ст. 205.1 УК РФ, под финансированием терро­ризма в настоящем Кодексе понимается предоставление или сбор средств либо оказание финансовых услуг с осознанием того, что они предназначены для фи­нансирования организации, подготовки или совершения хотя бы одного из пре­ступлений, предусмотренных статьями 205, 205.1, 205.2, 206, 208, 211, 220, 221, 277, 278, 279 и 360 настоящего Кодекса, либо для обеспечения организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации), созданных или создаваемых для совершения хотя бы одного из указанных преступлений.

Подобное определения понятия «финансирование терроризма» дано в ст. 3 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ «О противодействии ле­гализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансиро­ванию терроризма»[2].

Объективная сторона анализируемого состава состоит из таких альтерна­тивный действий как:

• предоставление средств;
• сбор средств;
• оказании финансовых услуг для финансирования организации, подго­товки или совершения хотя бы одного из преступлений, предусмотрен­ных статьями 205, 205.1, 205.2, 206, 208, 211, 220, 221, 277, 278, 279 и 360 настоящего Кодекса, либо для обеспечения организованной группы, неза­конного вооруженного формирования, преступного сообщества (пре­ступной организации), созданных или создаваемых для совершения хотя бы одного из указанных преступлений.

В словаре русского языка предоставление – это «отдать в распоряжение, пользование» [3], а сбор – это  «взимаемые или собранные за что-нибудь или на что-нибудь деньги»[4].

Понятие средств дано в ратифицированной Россией Международной кон­венции о борьбе с финансированием терроризма (Нью-Йорк, 9 декабря 1999 года), согласно ч.1 ст.1 которой «Средства означают активы любого рода, ося­заемые или неосязаемые, движимые или недвижимые, независимо от способа их приобретения, а также юридические документы или акты в любой форме, в том числе в электронной или цифровой, удостоверяющие право на такие ак­тивы или участие в них, включая банковские кредиты, дорожные чеки, банков­ские чеки, почтовые переводы, акции, ценные бумаги, облигации, векселя, ак­кредитивы, но не ограничиваясь ими»[5].

С учётом выше изложенных, этимологической характеристики слов «пре­доставление» и «сбор», а также понятия «средств», данного в Международной конвенции о борьбе с финансированием терроризма и в контексте положений ч.1 ст. 205.1 УК РФ и примечания 1 к ней, где даётся понятие финансирование терроризма, можно сформулировать определения понятий «предоставление средств» и «сбор средств».

Предоставление средств – это действия направленные на то, чтобы отдать в пользование, распоряжение активы любого рода, осязаемые или неосязаемые, движимые или недвижимые, независимо от способа их приобретения, а также юридические документы или акты в любой форме, в том числе в электронной или цифровой, удостоверяющие право на такие активы или участие в них, включая банковские кредиты, дорожные чеки, банковские чеки, почтовые пере­воды, акции, ценные бумаги, облигации, векселя, аккредитивы, но не ограничи­ваясь ими, для финансирования организации, подготовки или совершения хотя бы одного из преступлений, предусмотренных статьями 205, 205.1, 205.2, 206, 208, 211, 220, 221, 277, 278, 279 и 360 УК РФ, либо для обеспечения организо­ванной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сооб­щества (преступной организации), созданных или создаваемых для совершения хотя бы одного из указанных преступлений.

В литературе можно встретить и несколько иное раскрытие понятия пре­доставления средств, под которым понимают «один из способов финансирова­ния терроризма представляет собой активные действия субъекта по передаче другому лицу либо организованной группе, незаконному вооруженному фор­мированию, преступному сообществу (преступной организации) в распоряже­ние и (или) пользование средств, предназначенных для финансирования орга­низации, подготовки или совершения хотя бы одного из преступлений, преду­смотренных ст.ст. 205, 205.1, 205.2, 206, 208, 211, 220, 221, 277, 278, 279 и 360 УК РФ, либо для обеспечения преступной деятельности таких организованных групп, незаконных вооруженных формирований, преступных сообществ (пре­ступных организаций), созданных или создаваемых для совершения хотя бы одного из указанных преступлений»[6].

Сбор средств – это действия направленные на то, чтобы собрать  активы любого рода, осязаемые или неосязаемые, движимые или недвижимые, незави­симо от способа их приобретения, а также юридические документы или акты в любой форме, в том числе в электронной или цифровой, удостоверяющие право на такие активы или участие в них, включая банковские кредиты, дорожные чеки, банковские чеки, почтовые переводы, акции, ценные бумаги, облигации, векселя, аккредитивы, но не ограничиваясь им, для финансирования организа­ции, подготовки или совершения хотя бы одного из преступлений, предусмот­ренных статьями 205, 205.1, 205.2, 206, 208, 211, 220, 221, 277, 278, 279 и 360 УК РФ, либо для обеспечения организованной группы, незаконного вооружен­ного формирования, преступного сообщества (преступной организации), соз­данных или создаваемых для совершения хотя бы одного из указанных престу­плений.

Так, например, несколько по иному, добавляя ряд категорий, в том числе и «бездействие», это понятие рассматривают в литературе.

Согласно этой точки зрения, «под сбором средств следует понимать дейст­вия (бездействия) субъекта по приисканию, получению, накоплению или сбе­режению средств, предназначенных для финансирования организации, подго­товки или совершения хотя бы одного из преступлений, предусмотренных ст.ст. 205, 205.1, 205.2, 206, 208, 211, 220, 221, 277, 278, 279 и 360 УК РФ, либо для обеспечения организованной группы, незаконного вооруженного формиро­вания, преступного сообщества (преступной организации), созданных или соз­даваемых для совершения хотя бы одного из указанных преступлений»[7].

С отдельными элементами предлагаемого понятия нельзя согласиться по следующим причинам:

во-первых, категории «накопление» и «сбережение» не приемлемы к сбору средств, они касаются такого отдельного самостоятельного  элемента финанси­рования терроризма как оказание финансовых услуг (напр., это может быть осуществлено посредством банковской услуге и (или) услуге, оказываемой фи­нансовой организацией и связанной с привлечением и (или) размещением де­нежных средств юридических и физических лиц);

во-вторых, сбор средств не возможен путём бездействия с этимологиче­ской характеристике этого слова как «взимаемые или собранные за что-нибудь или на что-нибудь деньги» [8], это обязательно активные действия.

Сбор средств возможен любыми способами, например, посредством орга­низации пожертвований, взносов, благотворительных и иных акций и т.п.

Оказание финансовых услуг для финансирования организации, подготовки или совершения хотя бы одного из преступлений, предусмотренных статьями 205, 205.1, 205.2, 206, 208, 211, 220, 221, 277, 278, 279 и 360 УК РФ, либо для обеспечения организованной группы, незаконного вооруженного формирова­ния, преступного сообщества (преступной организации), созданных или созда­ваемых для совершения хотя бы одного из указанных преступлений.

Согласно п.2 ч.1 ст. 4  Федеральный закон от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ «О защите конкуренции», «финансовая услуга - банковская услуга, страховая услуга, услуга на рынке ценных бумаг, услуга по договору лизинга, а также ус­луга, оказываемая финансовой организацией и связанная с привлечением и (или) размещением денежных средств юридических и физических лиц»[9].

Понятие финансовых услуг определяется и в Соглашении о партнёрстве и сотрудничестве, учреждающее партнёрство между Российской Федерацией, с одной стороны, и Европейскими Сообществами и их государствами членами, с другой стороны, подписанного 24 июня 1994 года на о. Корфу, которое рати­фицировано и является частью российского законодательства.

В приложении 6 к этому Соглашению содержится прямое перечисление услуг, признаваемых финансовыми для целей данного Соглашения. Данный пе­речень целесообразно привести с тем, чтобы не только иметь более полное представление о видах финансовых услугах, но и в связи с тем, что, как пока­зывает практика, финансирование терроризма посредством оказания финансо­вых услуг идёт и из за рубежа, в том числе и из стран Европы.

Под финансовой услугой понимается любая услуга финансового характера, предоставляемая поставщиком финансовых услуг одной из Сторон. Финансо­вые услуги включают следующие виды деятельности:

A. Все страховые и имеющие отношение к страхованию услуги

1. Прямое страхование (включая совместное страхование)

i) жизни,

ii) прочие виды

2. Перестрахование и ретроцессия.

3. Страховое посредничество, такое как брокерские или агентские опера­ции.

4. Услуги, вспомогательные страхованию, такие как консультационные, актуарные, оценка рисков, услуги по урегулированию претензий.

B. Банковские и другие финансовые услуги (исключая страхование)

1. Принятие депозитов и прочих возвратных средств от населения.

2. Кредитование всех видов, включая потребительский кредит, залоговый кредит, факторинг и финансирование коммерческих сделок.

3. Финансовый лизинг.

4. Все виды услуг по переводу платежей и денег, включая выдачу кредит­ных и дебетных карт, дорожных чеков и банковских векселей.

5. Гарантии и обязательства.

6. Осуществление, за свой счет и за счет клиентов, на валютной бирже, на внебиржевом рынке ценных бумаг или иным образом операций с:

a) кредитными обязательствами, обращающимися на денежном рынке (включая чеки, векселя, депозитные сертификаты и т.п.),

b) иностранной валютой,

c) производными продуктами, включая, но не исключительно, фьючерсные контракты и опционы,

d) инструментами, связанными с изменением валютных курсов и процент­ных ставок, включая сделки "своп" и форвардные сделки,

e) переводными ценными бумагами,

f) прочими оборотными документами и финансовыми активами, включая торговлю золотом и серебром в слитках.

7. Участие в выпуске всех видов ценных бумаг, включая гарантирование размещения их выпуска на рынке и их размещение в качестве агента (публич­ная или закрытая подписка) и оказание услуг, имеющих отношение к выпуску ценных бумаг.

8. Операции на денежном рынке.

9. Операции по управлению активами, такие как прямые и портфельные инвестиции, все формы управления совместными инвестиционными проектами, управление пенсионными фондами, сохранное депозиторство и трастовые ус­луги.

10. Услуги по осуществлению платежей и клиринговых расчетов по фи­нансовым активам, включая ценные бумаги, производные продукты и другие оборотные документы.

11. Предоставление и передача финансовых данных, обработка финансо­вых данных и предоставление соответствующего программного обеспечения поставщиками других финансовых услуг.

12. Консультационное посредничество и другие вспомогательные финан­совые услуги по всем видам деятельности, перечисленным выше в пунктах 1 - 11, включая справочные и аналитические материалы по кредитам, исследова­ния и рекомендации по вопросам инвестиций и размещения ценных бумаг, вы­работку рекомендаций по приобретению и по корпоративному реструктуриро­ванию и стратегии.

Предоставление или сбор средств либо оказание финансовых услуг альтер­нативно могут быть направлены:

для финансирования организации, подготовки или совершения хотя бы од­ного из преступлений, предусмотренных статьями 205, 205.1, 205.2, 206, 208, 211, 220, 221, 277, 278, 279 и 360 настоящего Кодекса,

для обеспечения организованной группы, незаконного вооруженного фор­мирования, преступного сообщества (преступной организации), соз­данных или создаваемых для совершения хотя бы одного из указанных преступлений.

Согласно п. 16 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 9 февраля 2012 года № 1«О некоторых вопросах судебной практики по уголовным делам о преступлениях террористической направленности»,  «Финансированием тер­роризма следует признавать, наряду с оказанием финансовых услуг, предостав­ление или сбор не только денежных средств (в наличной или безналичной форме), но и материальных средств (например, предметов обмундирования, экипировки, средств связи) с осознанием того, что они предназначены для фи­нансирования организации, подготовки или совершения хотя бы одного из пре­ступлений, предусмотренных статьями 205, 205.1, 205.2, 206, 208, 211, 277, 278, 279 и 360 УК РФ, либо для обеспечения организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организа­ции), созданных или создаваемых для совершения хотя бы одного из указанных преступлений (например, систематические отчисления или разовый взнос в общую кассу, приобретение недвижимости или оплата стоимости ее аренды, предоставление денежных средств, предназначенных для подкупа должностных лиц)»[10].

Предоставление или сбор средств либо оказание финансовых услуг для финансирования организации, подготовки или совершения хотя бы одного из преступлений, предусмотренных статьями 205, 205.1, 205.2, 206, 208, 211, 220, 221, 277, 278, 279 и 360 УК РФ является усечённым составом преступления и считается оконченным в момент предоставления или сбора средств либо оказа­ния финансовых услуг для финансирования организации, подготовки или со­вершения хотя бы одного из указанных преступлений. При этом для признания преступления оконченным не требуется, чтобы финансируемое лицо фактиче­ски совершило хотя бы одно из указанных преступлений.

В тех случаях, когда действия субъекта, направленные на предоставление или сбор средств либо оказание финансовых услуг для финансирования органи­зации, подготовки или совершения хотя бы одного из преступлений, преду­смотренных статьями 205, 205.1, 205.2, 206, 208, 211, 220, 221, 277, 278, 279 и 360 УК РФ, в силу их пресечения правоохранительными органами либо по дру­гим независящим от этого субъекта (субъектов) обстоятельствам не привели к предоставлению или сбору средств либо оказанию финансовых услуг, они под­лежат квалификации по части 1 или по части 3 статьи 30 УК РФ и части 1 ста­тьи 205.1 УК РФ как приготовление или как покушение на предоставление или сбор средств либо оказание финансовых услуг для финансирования организа­ции, подготовки или совершения хотя бы одного из указанных преступлений.

Предоставление или сбор средств либо оказание финансовых услуг для обеспечения организованной группы, незаконного вооруженного формирова­ния, преступного сообщества (преступной организации), созданных или созда­ваемых для совершения хотя бы одного из преступлений, предусмотренных статьями 205, 205.1, 205.2, 206, 208, 211, 220, 221, 277, 278, 279 и 360 УК РФ является усечённым составом преступления и считается оконченным в момент предоставления или сбора средств либо оказания финансовых услуг для обес­печения организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации), созданных или создавае­мых для совершения хотя бы одного из указанных преступлений

В тех случаях, когда действия субъекта, направленные на предоставление или сбор средств либо оказание финансовых услуг для обеспечения организо­ванной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сооб­щества (преступной организации), созданных или создаваемых для совершения хотя бы одного из преступлений, предусмотренных статьями 205, 205.1, 205.2, 206, 208, 211, 220, 221, 277, 278, 279 и 360 УК РФ, в силу их пресечения право­охранительными органами либо по другим независящим от этого субъекта (субъектов) обстоятельствам не привели к предоставлению или сбору средств либо оказанию финансовых услуг, они подлежат квалификации по части 1 или по части 3 статьи 30 УК РФ и части 1 статьи 205.1 УК РФ как приготовление или как покушение на предоставление или сбор средств либо оказание финан­совых услуг для обеспечения организованной группы, незаконного вооружен­ного формирования, преступного сообщества (преступной организации), соз­данных или создаваемых для совершения хотя бы одного из указанных престу­плений.

Субъективная сторона ч. 1 ст. 205.1 УК РФ характеризуется прямым умыс­лом.

При финансировании терроризма лицо должно осознавать, что предостав­ление или сбор средств либо оказание финансовых услуг предназначены для финансирования организации, подготовки или совершения хотя бы одного из преступлений, предусмотренных статьями 205, 205.1, 205.2, 206, 208, 211, 220, 221, 277, 278, 279 и 360 настоящего Кодекса, либо для обеспечения организо­ванной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сооб­щества (преступной организации), созданных или создаваемых для совершения хотя бы одного из указанных преступлений.

Субъект  преступления – это физическое вменяемое лицо, достигшее 16 лет.

Причём субъектом преступления может быть гражданин РФ, иностранный гражданин и лицо без гражданства.

В литературе совершенно справедливо обращается внимание на то обстоя­тельство, что «когда финансирование терроризма совершается путем оказания финансовых услуг, субъект преступления должен обладать специальной право­способностью либо иметь лицензию на осуществление тех видов деятельности, которые входят в состав финансовых услуг. Если финансирование терроризма совершено лицом путем оказания финансовой услуги без регистрации или без лицензии, то такие действия, если они причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжены с извлечением дохода в круп­ном размере, следует квалифицировать как совокупность преступлений, преду­смотренных ст. 205.1 УК РФ и, в зависимости от обстоятельств конкретного дела, ст. 171 или ст. 172 УК РФ»[11].

Если же финансирование терроризма, совершается лицом с использова­нием своего служебного положения, то данное деяние подлежит квалификации по  ч. 2 ст. 205. 1 УК РФ.

Согласно п.17 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 9 февраля 2012 года № 1«О некоторых вопросах судебной практики по уголовным делам о преступлениях террористической направленности»,  «К лицам, использую­щим свое служебное положение (часть 2 статьи 205.1 УК РФ), следует относить как должностных лиц, так и государственных служащих и служащих органов местного самоуправления, не относящихся к числу должностных лиц, а также лиц, постоянно, временно либо по специальному полномочию выполняющих организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функ­ции в коммерческой организации независимо от формы собственности или в некоммерческой организации, не являющейся государственным или муници­пальным учреждением.

Использование служебного положения при совершении преступлений, предусмотренных статьей 2051 УК РФ, выражается не только в умышленном использовании такими лицами своих служебных полномочий, но и в оказании влияния, определяемого значимостью и авторитетом занимаемой ими должно­сти, на других лиц в целях побуждения их к совершению действий, направлен­ных на содействие террористической деятельности»[12].